По оценкам экспертов Hill Dickinson, на февраль 2025 года судовладельцы в Западном полушарии, заработали более 6,3 миллиарда долларов США на продаже устаревающих танкеров, многие из которых в конечном итоге вошли в так называемый «теневой флот». Такие суда часто используются для обхода санкций, особенно при транспортировке российской нефти вне механизма ценового ограничения.
По их мнению, эта тенденция активности "теневого флота" представляет собой системные риски для мировой судоходной отрасли и подчеркивает потенциальную возможность для судовых брокеров и посредников непреднамеренно участвовать в сделках, поддерживающих деятельность, находящуюся под санкциями.
Правовые риски и предупреждения о мерах по обеспечению соблюдения санкций
В мае 2024 года правительство Великобритании выступило с резким предупреждением: лица, участвующие в продаже или посредничестве в сделках с танкерами, предназначенными для теневого флота, могут столкнуться с уголовными обвинениями, включая тюремное заключение.
Это было подтверждено совместным заявлением от 18 июля 2024 года, опубликованным Великобританией, ЕС, США и другими странами-союзниками, в котором брокерам, владельцам и управляющим судов настоятельно рекомендовалось выполнять свои обязательства по соблюдению санкций. Эти обязательства включают предотвращение, выявление и сообщение о деятельности, связанной с теневым флотом.
Власти Великобритании активно расследуют деятельность судовых брокеров, а также, лиц, предоставляющих финансирование и посредников, которые содействуют в продаже и покупке судов организациям, подозреваемым в работе в рамках "теневого флота". В связи с этим Управление по реализации финансовых санкций Великобритании (Office of Financial Sanctions Implementation; OFSI) подчеркнуло, что незнание об участии в этой деятельности не является оправданием, и все посредники (включая судовых брокеров) должны демонстрировать активную и надлежащую должную осмотрительность.
Расширение рамок санкций
Как указывалось ранее в первой части, для судовых брокеров необходимым условием минимизации рисков является мониторинг законодательства стран, являющихся эмитентами санкций. Эксперты Hill Dickinson отмечают, что в части, касющейся деятельности судовых брокеров, действует и применяется следующий блок санкционных ограничений (по состоянию на лето 2025):
Санкции ЕС (май-июнь 2025 г.): 17 пакет санкций (добавлены 189 судов, что, помимо прочих ограничений, запрещает доступ в порты, покупку и передачу этих судов, а также предоставление финансовых услуг этим судам). В июле 2025 санкции пополнились 18-м пакетом, дополнившим список судов, попавших под запрет.
Санкции Великобритании (май-июнь 2025 г.): В мае 2025 года Великобритания присоединилась к ЕС, введя санкции против 18 дополнительных судов, связанных с российским экспортом нефти, и введя защиту осведомителей, сообщающих о нарушениях санкций. В последующем, в июле 2025 года Великобритания ужесточила санкции в отношении теневого флота, запретив оказание услуг в отношении еще ряда судов и судоходных компаний.
Санкции США (май 2025 г.): Предложенный Закон "О санкциях против России" от 2025 года (S. 1241: Sanctioning Russia Act of 2025) включает замораживание активов и запреты на сделки с иностранными организациями, поддерживающими энергетический и транспортный секторы России.
Связанные инициативы
17 июня 2025 года четырнадцать европейских стран вместе с Великобританией опубликовали совместное заявление, призывающее к активизации усилий по борьбе с теневым флотом. Эти страны обязались согласовать совместные руководящие принципы для обеспечения большей прозрачности морских операций. Страны-участницы призвали другие страны присоединиться к этой инициативе (присоединились Канада и Австралия).
Инструменты санкционного воздействия в работе судовых брокеров
Эксперты Hill Dickinson обращают отдельное внимание на то, что ЕС и Великобритания имеют законы о блокировании, которые представляют собой правовые инструменты, призванные противодействовать экстерриториальному применению иностранных санкций, включая санкции, введенные США в отношении Ирана.
Так, Регламент Совета (ЕС) № 2271/96 (Council Regulation (EC) No 2271/96) и Закон Великобритании о защите торговых интересов 1980 года (Protection of Trading Interests Act 1980) запрещают лицам из ЕС и Великобритании соблюдать определенные санкции США в отношении Ирана. Правовой механизм, заложенный в этих законодательных актах, предусматривает запрет на выход из сделки или отказ от ее заключения исключительно на том основании, что она может нарушать санкции США.
Например, брокеры, базирующиеся в ЕС или Великобритании, не могут на законных основаниях выйти из сделки, связанной с иранской нефтью или судами, только из-за потенциального риска нарушения санкций США, если они не получат специального разрешения от соответствующего органа.
В этой ситуации брокеры из ЕС и Великобритании могут оказаться в правовой дилемме: с одной стороны, они могут быть вовлечены в сделки, которые рискуют нарушить санкции США в отношении Ирана; с другой стороны, законы ЕС и Великобритании о блокировке сделок запрещают им отказываться от таких транзакций или от их выполнения исключительно из-за опасений, связанных с санкциями США.
В результате брокеры могут быть юридически обязаны в соответствии с законодательством ЕС или Великобритании продолжить сделку, даже если это может подвергнуть их действиям со стороны правоохранительных органов США или репутационным рискам. Это подчеркивает важность тщательной проверки, оценки юридических рисков и, при необходимости, получения разрешения или консультации от соответствующих органов.
На применение санкций влияют также и лоббистские группы. Эксперты Hill Dickinson выделяют, в частности Группу «Объединенные против ядерного Ирана» (UANI), базирующуюся в США. Благодаря своей деятельности по сбору разведывательной информации и активной публичной лоббистской работе, UANI сыграла значительную роль в формировании санкционной политики США. Ее кампании способствовали снятию флагов сотен судов и включению в санкционные списки более 100 танкеров США.
Учитывая этот "послужной список", брокерам и участникам морского рынка целесообразно в рамках комплексной проверки ознакомиться со списком судов, отслеживаемых UANI. Хотя это и не официальный санкционный список, решения UANI часто предшествуют или влияют на официальные действия правительства США, что делает их ценным инструментом раннего предупреждения для оценки риска санкций для судна. Эта рекомендация адресована экспертами брокерам и операторам, не подпадающим под юрисдикцию ЕС или Великобритании.
Практические аспекты контроля деятельности
1.1. Требования к комплексной проверке для судовых брокеров
В условиях ужесточения санкций судовые брокеры должны внедрять усиленную комплексную проверку, чтобы избежать содействия сделкам с участием подсанкционных сторон или участия в создании теневого флота. Рекомендации по проведению таких проверок разрабатываются уполномоченными органами ЕС, Великобритании (см., например, здесь) и США.
Так, например, для этих целей в начале ноября OTSI (Office of Trade
Sanctions Implementation) издало новое Руководство для грузового и судоходного сектора.
По оценкам экспертов Hill Dickinson, ключевые признаки и критерии, которые должны приниматься во внимание судовыми брокерами, включают:
● Новые участники рынка без истории судоходства или с неясным конечным бенефициарным владельцем (Ultimate busines owner, UBО);
● Ограниченная информация об источнике средств и/или источнике богатства в сочетании с нежеланием отвечать на запросы или предоставлять подтверждающую информацию;
● Суда старше 20 лет, продаваемые по завышенным ценам, особенно те, которые ранее предназначались для утилизации;
● Ограниченное сотрудничество или отказ отвечать на стандартные проверки в рамках комплексной проверки;
● Использование фиктивных компаний или трастов с неясными UBО, нежелание предоставлять платежные реквизиты, использование криптовалюты или платежей третьим лицам, покупатели из юрисдикций с высоким риском, а также нечеткая информация о конечном использовании или маршруте торговли.
От посредников, таких как судовые брокеры, не ожидается, что они смогут с уверенностью предсказать, как будет использоваться судно после продажи. Однако они должны оценивать и документировать риски на основе имеющейся информации и иметь возможность доказать, что они не знали и не имели оснований полагать, что судно будет использовано стороной, находящейся под санкциями.
1.2. Соблюдение требований и документация
Если сделка впоследствии будет отмечена как нарушающая санкции, наиболее надежной защитой для судового брокера является всесторонняя и хорошо документированная процедура комплексной проверки. Она может включать в себя:
● Проверку контрагентов на соответствие санкционным спискам;
● Проверку структуры собственности и намерений конечного использования;
● Оценку источников финансирования;
● Анализ перемещений судов, находящихся в общей собственности;
● Хранение записей переписки и оценок рисков.
● Обращение за внешней юридической консультацией.
Комментарий
Эксперты Hill Dickinson подчеркивают, что в нынешних условиях регулирования соблюдение требований не является необязательным - это важнейшая гарантия от юридической ответственности, ущерба репутации, штрафов и уголовного преследования.
Применяя процедуру «знай своего клиента» (“Know Your Customer”; KYC) и комплексные проверки (по прогаммам Due Diligence&Compliance) судовые брокеры и другие посредники в сфере шиппинговых услуг могут не только защитить себя, но и повысить свою репутацию, укрепить отношения с клиентами и уверенно продолжать заключать сделки в постоянно меняющемся политическом и морском ландшафте.
В части, касающейся применения нового Руководства, эксперты Hill Dickinson отмечают, что предусмотренные в них рекомендации - очень значимая и полезная помощь от регулятора для грузового и судоходного сектора. Крайне важно, чтобы операторы в секторе были знакомы с действующими санкциями и действиями в случае подозрений, что санкции могли быть непреднамеренно нарушены, о процедурах взаимоотношений с OTSI.
В значительной степени актуальным это является для российских участников рынка морских перевозок после утверждения ЕС в октябре и декабре 2025 г. очередных санкционных пакетов (19-й и 20-й), существенно ограничивших возможности оказания данного вида услуг не только в самом судоходстве, но и в различных направлениях посреднического бизнеса, который обеспечивал перевозки и эксплуатацию судов.
При составлении настоящей статьи использовались материалы:
1. "International sanctions. Implications for shipbrokers". Jasel Chauhan, Nicolas Aeschlimann. 25.06.2025;
https://www.hilldickinson.com/our-view/articles/international-sanctions-implications-for-shipbrokers;
2. "UK Government publishes sanctions evasions guidance for the freight and shipping sector". Reema Shour, Siiri Duddington. 10.11.2025;
https://www.hilldickinson.com/our-view/articles/uk-government-publishes-sanctions-evasions-guidance-for-the-freight-and-shipping-sector
К.Л. Бречалов
Адвокат, партнер АБ СПб "Инмарин"
